Головна   Всі книги

з 1. Поняття і наукові основи криміналістичної ідентифікації

У процесі розслідування злочинів нерідко виникає необхідність встановити по слідах і інакших відображеннях зв'язок людини, предмета, інакшого об'єкта з розсліджувати подією. Так, слідами рук і ніг встановлюють особу, бувшу на місці випадку; слідами транспортного засобу - автомобіль, що сховався; по слідах на кулі і гільзі визначають, чи не вистрелени вони з пістолета, вилученого у підозрюваного; досліджуючи рукописний текст, з'ясовують, чи не виконаний документ конкретною особою.

У всіх приведених і подібних ним випадках головне полягає в тому, щоб за результатами відображення ідентифікувати об'єкт, що залишив це відображення. При цьому обидва поняття - об'єкт і відображення - трактуються досить широко. Під об'єктом розуміють людину, предмети його одягу і взуття, знаряддя злочину, транспортні засоби, зброя, інструменти і т. п. Як відображення фігурують різні сліди, документи, фотознімки, частини об'єктів, уявні образи, зафіксовані в пам'яті.

Ідентифікувати [78] об'єкт - значить встановити (виявити) його тотожність з самим собою в різні періоди часу або в різних його станах, використовуючи для цих цілей залишені ним відображення.

Ідентичність або тотожність об'єкта означає насамперед його неповторність, індивідуальність, відмінність від подібних йому. У фундаментальному дослідженні "Діалектика природи" Ф. Енгельс відмічав: "Само собою зрозуміло, що тотожність з собою вже з самого початку має своїм необхідним доповненням відмінність від всього іншого"[79]. Немає двох речей в природі, які були б однакові. Можна говорити про наявність схожих об'єктів, які об'єднуються по цій ознаці в класи, роди, види і т. п., але не можна допустити наявності двох тотожних, співпадаючих цілком і повністю об'єктів.

Криміналістична ідентифікація (ототожнення) є одним з коштів встановлення істини в карному судочинстві. Ця обставина визначає її відмінність від ідентифікації, що використовується в інших науках, в техніці і т. д. Відмінність укладається як в самій суті ототожнення, так і в формі, в яку воно вдягається.

Ідентифікувати в хімії, ботаніці, зоології, мінералогії і т. д.- це означає встановити приналежність об'єкта до певного стандартизованого класу, роду, вигляду, підвиду, сімейства, т. е., по суті, провести класифікацію об'єкта.

На відміну від цього криміналістична ідентифікація має на меті і змістом встановлення індивідуальної тотожності, т. е. ідентифікацію конкретно-певного об'єкта з самим собою. Визначаючи її зміст, звичайно підкреслюють специфічність її цілей, коштів і прийомів [80].

Істотними ознаками криміналістичної ідентифікації можуть вважатися наступні: а) об'єкти криміналістичної ідентифікації індивідуально визначені і володіють стійкою зовнішньою будовою; б) криміналістична ідентифікація здійснюється по відображеннях стійких властивостей об'єктів, що ідентифікуються; в) криміналістична ідентифікація реалізовується в процесі розслідування, розкриття злочину і судового розгляду справи [81].

Термін "криміналістична ідентифікація" вживається в декількох значеннях. Їм означають мета (задачу) і результат дослідження ("об'єкт ідентифікований"). Друге значення терміну - характеристика процесу ідентифікації, т. е. системи дій, що виконуються в певній послідовності. І, нарешті, терміном "криміналістична ідентифікація" означають також метод пізнання - теоретичну концепцію, що включає вчення про загальні принципи і прийоми ототожнення матеріальних об'єктів як способу встановлення істини по карній, цивільній, адміністративній, арбітражній справі [82].

При розробці теорії криміналістичної ідентифікації використані філософські категорії про тотожність об'єктів і явищ матеріального світу, їх обумовленості, взаємозв'язку і взаємозалежності. На цій основі в теорії міститься розгорнене тлумачення понять тотожності і відмінності, індивідуальності об'єкта; вчення про ознаки як виразників властивостей предмета викладені принципи і прийоми аналізу ідентифікаційних ознак. При конструюванні теорії криміналістичної ідентифікації широко використані положення логіки (формальної, діалектичної) і теорії інформації.

Суть криміналістичної ідентифікації полягає в зіставленні об'єкта і його відображень. У основі такого зіставлення - криміналістичні постулати про використання матеріалістичної теорії відображення як властивостей живої і неживої матерії. Відповідно до цього вчення говорять про закономірності виникнення відображення як результату дії (в тому числі злочинної події), про закономірну можливість судити по відображенню про властивості об'єкта, що відобразився або явища; про закономірність використання отриманих даних для встановлення істини у справі.

Сам процес відображення зумовлений в кожному випадку взаємодією об'єкта, що відображається або явища (дії) з навколишнім середовищем, в якому відбувається його відображення. Цей взаємозв'язок визначає як форму відображення властивостей об'єкта, так і повноту його відображення. Тому факт встановлення тотожності - це, по суті, ще і факт встановлення взаємодії двох систем: що відображається і що відображає. Звідси слідує, що неодмінною умовою успішної ідентифікації є пізнання умов відображення об'єкта, способу передачі його ознак у відображаючій системі (відображенні).

У теорії і практиці криміналістичної ідентифікації розрізнюють дві форми відображення: матеріально-фіксовану і психофізіологічну. Перша означає об'єктивну фіксацію ознак в матеріальних об'єктах. До них відносяться сліди (рук, ніг, зброї, транспортних засобів і т. п.); фотознімки (живих осіб, трупів, речових доказів, дільниць місцевості, будов і т. д.); описи (в тому числі картотеки обліку) і подібні ним об'єкти.

Психофізіологічна форма - відображення уявного образу предмета в пам'яті конкретної особи - носить суб'єктивний характер. Тому суб'єктом ототожнення (особою, що здійснює ідентифікацію) тут може бути тільки людина, в свідомості якого запечатлен даний образ.

Необхідною умовою ідентифікації є метод порівняння - одночасне вивчення двох або декількох об'єктів з метою встановлення того, що їх об'єднує і що розрізнює. Аналіз відмінностей в процесі ототожнення дуже важливий. Відповідно до положень діалектичної логіки, допускаючи можливість ототожнення об'єкта, не треба забувати про його постійні зміни. "Рослина, тваринна, кожна клітка в кожній миті свого життя тотожні з собою і проте відрізняються від самих себе завдяки сумі безперервних молекулярних змін, які складають життя", - підкреслював Ф. Енгельс, зазначаючи, що "... постійна зміна, т. е. зняття абстрактної тотожності з самим собою є також і в так званій неорганічній природі"[83]. Інакшими словами, не може існувати абстрактної тотожності, воно завжди конкретне. При цьому його потрібно розуміти як момент відносного спокою в русі (зміні матерії), деяку незмінність, стійкість. Разом з тим навіть сприймаючи тотожність як акт, що відображає стан відносної постійності, необхідно враховувати відмінності, що завжди є. "Істинна, конкретна тотожність містить в собі відмінність, зміну", - додає Ф. Енгельс.- Тотожність і відмінність в конкретному явищі є "односторонніми полюсами", які представляють щось істинне тільки в своїй взаємодії, у включенні відмінності в тотожність"[84].

Вивчення неминучих відмінностей допомагає краще уясняти і пояснити факт тотожності, визначити допустиму міру відмінностей, що не виключають висновку про тотожність предмета.

Відмінності можуть бути зумовлені безліччю чинників: природою речовини, умовами виготовлення предмета, його використання і т. п. Відмінності можуть носити природний характер. Наприклад, по мірі старіння людини змінюються риси його зовнішності, що використовуються для ототожнення.

Штучні відмінності є результатом навмисних дій, слідством зміни об'єкта під впливом різних впливів. Так, в сліді пальця може відобразитися шрам, виниклий на пальці злочинця після того, як він був в свій час зареєстрований.

Зміни, зухвалі відмінності, по своїй основі поділяються на необхідні і випадкові. Необхідні - це ті, які закономірно зумовлені дією якого-небудь чинника. Наприклад, вікова зміна; поява відмінностей, визначуваних фактом вживання речі. Приклад випадкових змін - поява нерівностей в каналі стовбура, що залишають сліди у вигляді трас на кулі. При цьому всяка випадковість несе в собі елементи закономірності. Нерівності в каналі стовбура виникають як результат суми закономірних явищ: постріл, різка зміна тиску і температури, відкладення твердого і рихлого нагару, вплив фізичних і хімічних чинників. Однак розподіл по поверхні каналу стовбура нерівностей, їх розміри, вираженість і т. п. носять випадковий характер.

Надзвичайно важливе значення для криміналістики має градація відмінностей на істотні і неістотні. Перші свідчать: річ змінилася настільки, що стала іншою, або завжди відрізнялася від об'єкта, що ототожнюється, т. е. не була ім. Неістотні відмінності викликані зміною лише деяких властивостей предмета, що залишився в своїй основі колишнім.

У процесі порівняння об'єктів встановлюють як співпадаючі, так і ознаки, що розрізнюються; визначають, які з них переважають, чи знаходяться ознаки, що розрізнюються в межах допустимого, і на основі такого аналізу приходять до висновку про тотожність або його відсутність.

Явище, зворотне позитивній ідентифікації, носить назву розрізнення або диференціації. Диференціація, як і ідентифікація, є одним з актів дослідження об'єктів з метою їх пізнавання (пізнання по уявному образу) або експертного ототожнення (по матеріально-фіксованому відображенню).

Поняття відмінності також важливе для криміналістичної ідентифікації, як поняття схожості. У залежності від природи відмінностей, їх якісного і кількісного вираження, частки відмінності, в остаточному результаті порівняльного дослідження приходять до одного з трьох висновків: а) про наявність тотожності; б) про його відсутність; в) про неможливість рішення задачі.

Діалектичний підхід до методу і процесу ідентифікації дозволяє ототожнити об'єкт по його відображеннях в тих випадках, коли нарівні з переважаючими збігами відмічаються неістотні, цілком з'ясовні відмінності. У той же час істотні відмінності, що визначають відмінність в головному, служать основою для акту диференціації (негативної ідентифікації).

Якщо ж природа відмінностей залишається невиясненою, вирішити питання про віднесення їх до істотних або неістотних не вдається, то формулюється висновок про неможливість рішення задачі ідентифікації (диференціація).

Незважаючи на те, що ототожнення і диференціація - два різних, взаємовиключаючих висновку, шлях дослідження, ведучий до них, один; Він полягає в об'єктивному дослідженні властивостей об'єктів, що порівнюються і їх зіставленні між собою.

Як об'єкти криміналістичної ідентифікації фігурують люди (обвинувачений, потерпілий), різні матеріальні предмети (знаряддя злочину, вогнепальна зброя, транспортні засоби, будівлі, споруди і т. п.), речовини (див. таблицю 1).

У залежності від способу відображення як безпосередній об'єкт дослідження при криміналістичній ідентифікації вивчають: сліди рук, ніг, зубів людини і предметів його одягу, взуття; сліди знарядь злому; сліди від частин зброї на кулях і гільзах; сліди від ходової частини транспортного засобу і його виступаючих частин: сліди ніг (копит, підков).

Оскільки безпосереднє дослідження таких слідів в лабораторних умовах не завжди можливе (в зв'язку з складністю їх вилучення в натурі), то об'єктами дослідження стають їх копії (моделі, відтиснення) у вигляді зліпків, відбитків, фотознімків.

Як кошти ідентифікації досліджують і документи, наприклад для ототожнення друку (штампу) по відтисненню на документі; для ототожнення особи по почерку, якщо документ рукописний; для ототожнення пишучої машинки або друкарського набору.

Дільниці місцевості, будівлі, споруди можуть ототожнюватися як шляхом їх пред'явлення в натурі (наприклад, при пізнанні), так і по фотознімках.

Різновидом індивідуального ототожнення є так зване "встановлення цілого по його частинах (фрагментам)" або, говорячи інакше, встановлення факту взаимопринадлежности частин єдиному цілому. При рішенні цієї задачі суміщають між собою фрагментированние частини об'єкта (уламки, обломки, деталі, клочки паперу і т. п.) і досліджують взаємне відображення ознак зовнішньої будови частин на поверхнях розділення, що поєднуються. Наприклад, потрібно встановити, чи не складали єдине ціле уламки фарного рассеивателя, виявлені в місці наїзду і знайдені при огляді транспортного засобу, що перевіряється.

Однак поняття цілого застосовно до рішення ідентифікаційних задач трактується в криміналістиці досить широко. Цим поняттям охоплюються:

предмети монолітної будови неорганічного походження (різні вироби, матеріали і т. п.);

біологічні об'єкти (рослини, шматки деревини і т. п.);

механізми і агрегати, що складаються з комбінації взаємодіючих частин;

матеріальні компоненти, комплекти речей, що становлять єдиний об'єкт цільового призначення (ніж і піхви, піджак і брюки і т. п.);

хаотичні системи (рідини і сипучі речовини, що не мають власної стійкої форми).

Ціле може бути розділене на частині як під час злочинної події (злам ножа в момент поранення, втрата каблука від підошви взуття на місці випадку і т. д.), так і до здійснення злочину (наприклад, виявлення на місці вбивства пижа, виготовленого з сторінки зошита, знайденої при обшуку у підозрюваного; спорядження патрона дробом, відділеним від маси дробу, виготовленої раніше кустарним способом, і т. п.).

У будь-яких подібних випадках встановлення цілого методами і прийомами ідентифікації дозволяє встановити зв'язок між довершеною дією і фактом розділення цілого на частині, т. е. залежність між подіями, причетність особи до довершених дій і т. д.

При ідентифікації як об'єкти дослідження можуть бути використані і дані криміналістичних учетов (реєстрація злочинців, непізнаних трупів, без звістки що зникли), картотеки відбитків пальців, колекцій куль і гільз, вилученої з місць злочину.

Коло суб'єктів ідентифікації досить широке. Криміналістичну ідентифікацію можуть здійснювати експерт, слідчий, суддя, фахівець, будь-який учасник процесу. Однак об'єм їх дій і значення актів ідентифікації неоднакові.

Експерт проводить ідентифікацію тільки в процесуальній формі. Висновок про наявність або відсутність тотожності, що дається ним за результатами дослідження матеріально-фіксованих відображень об'єкта, має значення судового доказу і як таке знаходить відображення в матеріалах справи. Слідчий і суд можуть здійснювати ідентифікацію як в непроцесуальній, так і в процесуальній формі. Наприклад, коли слідчий або суддя переконується, що перед ним саме та особа, яка викликана на допит, це елементарний акт ідентифікації. Вилучаючи при обшуку шукані речі, ознаки яких відомі з обставин справи, слідчий також проводить їх ідентифікацію. Нарешті, вона здійснюється і при такій слідчій дії, як пред'явлення для пізнання (людей, предметів), в ході якого обличчя, що пізнає ототожнює об'єкт по уявному образу. Виведення і суду про тотожність недоказове і використовується ними для прийняття відповідних рішень. Наприклад, пересвідчившись, що викликане обличчя є певним громадянином, слідчий (суд) приступає до його допиту. Ідентифікувавши річ, виявлену при обшуку, як викрадену, слідчий приймає рішення її вилучити. Виявивши на місці випадку слід пальця із завитковим узором, слідчий буде враховувати це при відборі порівняльних зразків. Якщо у осіб, що перевіряються немає таких узорів, то відбитки їх пальців слідчий на експертизу не направить.

Деякі види ідентифікації слідчий і суд здійснюють на основі доказів, які самі містять зведення про ототожнення. Наприклад, експертний висновок про тотожність, протокол пред'явлення для пізнання.

Ідентифікація може здійснюватися і фахівцем (не експертом). Вона завжди проводиться в непроцесуальній формі. Результати, що Отримуються при цьому не мають сили доказу по. справі і використовуються в оперативно-розшукових цілях, а також при побудові версій.

Інакші учасники процесу здійснюють ідентифікацію в ході пізнання об'єктів, при зіставленні опису ознак предмета з самим предметом, і т. д. (див. нижче).

Таблиця 1

Таким чином, при загальній схожості цілей ідентифікації її приватні задачі приречені суб'єктом дослідження (його процесуальним положенням). У свою чергу задачі ідентифікації і особливості об'єктів зумовлюють вибір методів дослідження. Про види і форми ідентифікації див. таблицю 2.

Таблиця 2

Види і форми проведення ідентифікації (по Ф. П. Сове)

Нарівні з встановленням індивідуально-конкретної тотожності широко поширена групова ідентифікація, або встановлення групової приналежності. Таке дослідження дозволяє встановити приналежність об'єкта до певного класу, роду, вигляду, т. е. до деякої безлічі однорідних об'єктів. При цьому під однорідними розуміють об'єкти, які при всіх їх відмінностях володіють одним і тим же набором ознак групової властивості (наприклад, сокири одного цільового призначення, однієї форми, розміру і т. д.). Однорідні об'єкти відрізняються від просто схожих. Під схожими розуміють об'єкти, що мають лише деякі однакові ознаки або не володіючі властивістю еквівалентності, взаємозамінність (наприклад, столи, що розрізнюються за формою, розмірами і цільовим призначенням, але співпадаючі по конструкції). Збірним, поняттям для категорій однорідних об'єктів є термін "група", чому і дослідження трактують як встановлення групової приналежності. Воно здійснюється або як первинний етап (перша стадія) всякого індивідуального ототожнення, або як рішення самостійної задачі.

Іноді встановлення групової приналежності штучно виділяють з теорії криміналістичної ідентифікації, вважаючи, що ототожнення може торкатися тільки індивідуально-певного об'єкта. Заперечуючи цього і вважаючи встановлення групової приналежності органічною частиною криміналістичної ідентифікації, можна як аргумент послатися на філософське трактування поняття ототожнення.

"Ототожнення означає розсуд одного і того ж, як того ж самого, в його різних виявах. При цьому або один і той же предмет розглядається як той же самий у всіх своїх різних станах, або в багатьох предметах убачається одна і та ж спільна межа, по якій ці різні предмети сходствуют між собою, утворюючи ряд однорідних предметів [85]". Трактування ряду однорідних предметів являє собою не що інакше, як поняття групи, а розсуд спільної межі - встановлення групової приналежності, віднесення конкретного об'єкта (в тому числі і по його відображенню) до певної групи. Наприклад, по сліду взуття визначають, що обличчя, що залишило сліди на місці випадку, було взуте в чоловіче взуття 42-го розміру із закругленою шкарпеткою і переднім зрізом каблука вигненої форми.

Встановлення приналежності об'єкта до певної групи проводиться на основі вивчення ознак об'єкта і зіставлення їх з ознаками інших об'єктів цього ж класу (групи). Так, форма кулі, її розміри, конструкція і сліди, що залишилася на ній при проходженні каналу стовбура, дозволяють судити про те, із зброї якої системи (моделі) вистрелена дана куля. Наступним етапом (стадією) може з'явитися індивідуальне ототожнення зброї, якщо воно буде виявлене і вилучене. При відсутності зброї ототожнення закінчиться лише встановленням групової приналежності, хоч в слідах на кулі були ознаки, що дозволяють провести індивідуальне ототожнення об'єкта.

Встановленням групової приналежності доводиться обмежитися і в тих випадках, коли в слідах не відображені ознаки, здатні індивідуалізувати об'єкт. Так, слідами транспортного засобу може бути встановлена модель автомобіля, що залишив сліди (група, до якої він належить), однак відсутність в слідах відображення характерних деталей не дозволить ототожнити цей автомобіль, навіть якщо він буде виявлений.

Говорячи про встановлення групової приналежності, мають на увазі, що як групи можуть виступати існуючі класифіковані системи, наприклад, можна говорити про ділення знарядь і інструментів на: що рубають, що колють, ріжучі і т. п.; про транспортні засоби моделі ВАЗ-2101, ВАЗ-2103 і т. п.

Групи можуть бути і не класифікованими зазделегідь, а що створюються по довільних ознаках з урахуванням їх відображення в сліді. Так, при наявності в сліді автомобіля відображення тріщини (дефекту) в шині заднього лівого колеса слідчий встановить спочатку об'єм стандартизованої групи (наприклад, ВАЗ-21011), а потім віднесе його до довільної групи "ВАЗ-21011 з тріщиною в шині заднього лівого колеса". Точно так само по мірі зношеності, формі і розмірам, що відобразилася в сліді черевика, може бути сформульована група "черевик 42-го розміру зі значною мірою зношеності заднього краю каблука". Створення подібних класів (груп) має істотне значення, допомагає звузити групу і тим самим полегшити розшук шуканого об'єкта, а при його виявленні з більшою імовірністю судити про його зв'язок з розсліджувати злочином. Основою для цього є те положення, що із збільшенням числа ознак, взятих за основу, класифікації, кількість вхідних до групи об'єктів незмінно меншає.

Різновидом класифікації по груповій приналежності є визначення загального джерела походження. При такому дослідженні встановлюється приналежність двох і більш об'єктів до однієї групи (масі). Такими об'єктами можуть бути чорнило в авторучці і в штрихах тексту; дріб, вилучений з трупа, і дріб в патронах підозрюваного і т. п. При цьому зіставлення проводиться по ознаках, що відображають в основному внутрішні властивості об'єктів, їх склад, структуру і т. д.

У інших випадках загальне джерело походження устанавливается' на основі зіставлення зовнішніх ознак. Наприклад, по слідах, що відображають процес виготовлення і робочі грані виробничих механізмів, встановлюють приналежність об'єктів до однієї партії, випущеної на певній машині в певний період. Подібні дослідження проводяться досить часто відносно так званих виробів масового виробництва.

Важливо відмітити, що поняття "джерело походження", так само як і будь-яке інакше поняття групи, може бути суджено за рахунок збільшення числа досліджуваних ознак. Це можуть бути ознаки складу речовини, його структури, сторонніх включень; ознак, що відображають технологію виробництва або умов зберігання, і т. д. Поняття організаційної структури банку: Організаційна структура комерційного банку визначається безліччю:  Поняття організаційної структури банку: Організаційна структура комерційного банку визначається безліччю чинників, серед яких насамперед потрібно виділити наступні: величина банку, об'єм його операцій, клієнтська база, рівень спеціалізації, разветвленность мережі банку,
1.1. Поняття і визначення в законодавстві жінок, осіб з сімейними:  1.1. Поняття і визначення в законодавстві жінок, осіб з сімейними обов'язками, особливостей регулювання труда: Особливості регулювання труда жінок, осіб з сімейними обов'язками закріплені в розділі 41 Трудового кодексу РФ. Розділ 41 Трудового кодексу РФ регулює особливості труда двох категорій працівників, по-перше, жінок, по-друге, осіб з сімейними
з 2. Понятиеобичая і звичайне право: Ульпиан ділить все право на писане і неписане, до якого відноситься:  з 2. Понятиеобичая і звичайне право: Ульпиан ділить все право на писане і неписане, до якого відноситься звичайне право. Звичай є древнейшим джерелом звичайного права. Те, що Повторюється і типове в повсякденній соціальній поведінці фіксується членами суспільства як правильне,
Поняття зобов'язання, виникаючого внаслідок спричинення шкоди:  Поняття зобов'язання, виникаючого внаслідок спричинення шкоди: 1. Поняття деліктного зобов'язання Визначення цього зобов'язання закон не дає. Однак основна ідея, що характеризує його, міститься в п. 1 ст. 1064 ГК, згідно з якою шкода, заподіяна особистості або майну громадянина, а також шкода,
2. Поняття суспільного відтворювання і його концепції:  2. Поняття суспільного відтворювання і його концепції: Суспільне відтворювання є процес суспільного виробництва, що безперервно відновляється у взаємозв'язку його циклів, що постійно повторюється. Щоб економічна система могла існувати, вона повинна відтворювати не тільки кошти
з 1. Поняття обороту земель: Особливе правове регулювання земельних відносин взагалі, і обороту:  з 1. Поняття обороту земель: Особливе правове регулювання земельних відносин взагалі, і обороту землі зокрема, зумовлюється специфікою землі, як особливого об'єкта суспільних відносин. Земля є особливим природним ресурсом. Особливість землі полягає в тому, що
48. Поняття нормативно-правового акту і його ознаки.:  48. Поняття нормативно-правового акту і його ознаки.: Нормативний правовий акт - це офіційний письмовий документ, прийнятий правотворчим органом держави, в межах його повноважень і направлений на встановлення, зміну або скасування правових норм#G0. Нормативно-правовий акт - це владне

© 2018-2022  epr.pp.ua