На головну сторінку   Всі книги

з 2. Теоретичні основи криміналістичної діагностики

Первинне поняття діагнозу зв'язувалося з медициною, з методом розпізнавання хвороби. По мірі розвитку науки і техніки, інтеграції знань і методів, їх перенесення з однієї області знання в іншу з'являються і реалізовуються поняття діагностики технічної, ботанічної, зоологічної, психологічної і інш.

Наприклад, психологічна діагностика широко використовується в судово-психологічній експертизі і включає методи розпізнавання психологічних властивостей і станів людини: діагностика індивідуальних відмінностей, особового розвитку дітей і підлітків, інтелекту, розумової відсталості і т. п. Технічна діагностика широко застосовується в судово-автотехнічній експертизі. Все це дозволяє вважати, що даний термін втратив своє ніколи суто медичне значення.

Введенню понять "криміналістична діагностика" і "експертна криміналістична діагностика" передувало виділення теоретичних аспектів пізнавальної діяльності, не вирішальної ідентифікаційних задач і що має самостійний напрям в криміналістиці [89].

Для створення наукових основ криміналістичної діагностики був потрібен проаналізувати і систематизувати велику кількість типових ситуативних умов, що характеризують як стан і властивості окремих об'єктів, так і цілі кримінальні ситуації. Закономірності, що Виявляються при цьому лягли в основу відповідних методик.

Наприклад, щоб встановити, чи не виконаний рукопис в незвичайній позі, треба знати закономірності впливу пози на процес листа, властивості почерку і їх вияв при виконанні рукопису в незвичайній позі; щоб встановити, чи справний замикаючий пристрій, необхідно знати його характеристики і варіанти можливих пошкоджень; щоб встановити послідовність пострілів, необхідно мати в своєму розпорядженні відомості про зміну інтенсивності і характеру відкладення продуктів пострілу в області вхідного отвору по мірі виробництва пострілів і утворення нагару в каналі стовбура.

Подібний теоретичний базис методу діагностування виходить з однієї закономірності матеріального процесу - його повторюваність, що зрештою приводить до висновку про ситуационном характер виникнення, існування і зникнення доказів. Повторюваність події, дії забезпечує стабільне відображення, що дозволяє виявити дані, загальні для всіх аналогічних процесів, а також зведення про можливі відхилення і причину цих відхилень. Так, криминалист-трасолог, спираючись на класифікацію слідів по механізму їх освіти, вирішує діагностичну задачу по визначенню умов виникнення слідів на місці випадку: спочатку кожного сліду окремо, потім груп однорідних слідів, після цього - груп різнорідних слідів, і на основі аналізу їх сукупності переходить до діагностування ситуації загалом.

Структуру процесу криміналістичної діагностики в загальному вигляді можна представити так: визначення мети, попереднє вивчення об'єктів, аналіз діагностичних ознак, порівняння аналогічно, оцінка і коректування отриманих результатів, формулювання висновків. У приведеній схемі переглядається традиційне уявлення про криміналістичний ідентифікаційний процес. Тут немає якої-небудь суперечності. Вже зазначалося, що ідентифікація і діагностика мають багато загального. Однак збіг стадій того і іншого процесів не позбавляє їх самостійності. Важливо звернути увагу на інше: метод порівняльного дослідження застосовується і в ідентифікації (для встановлення індивідуального об'єкта), і в діагностиці (для встановлення наявності конкретної ситуативної умови події).

При ідентифікації ознаки об'єкта порівнюються з ознаками, що відобразилися в сліді, що дозволяє при їх збігу говорити про ототожнення унікального (одиничного) об'єкта. Метою діагностики є встановлення конкретних, але не обов'язково унікальних умов ситуації. Тут метод порівняння використовується для того, щоб зіставити ситуацію, що вивчається по відображеннях, з ситуацією типовою, відомою по закономірностях подій, що повторюються. Стержневим в будь-якій діагностиці - медичної, технічної або криміналістичної - є порівняння аналогічно. За допомогою прийому аналогії виводять умовивід, міра імовірності якого залежить від числа схожих ознак і від того, наскільки вони істотні.

Різноманіття можливих відхилень від типової ситуації утрудняє однозначний висновок. Конкретність виведення, діагностичний характер, залежить від об'єму і характеру інформації про досліджувану ситуацію, від міри конкретності даних про типові ситуації подібного роду, а при експертизі - ще і від міри деталізування питань, поставлених експерту.

Таким чином, діагностування можна представити як процес звуження і конкретизації альтернатив - аж до вибору найбільш вірогідної на стадії переходу в достовірну думку про факт. Конкретність задачі, що вирішується при цьому визначається тим, що: а) встановлюється одна умова з всіх можливих, би) умова, що встановлюється сама по собі досить конкретна, оскільки пов'язана з конкретною ситуацією, з певними об'єктами.

Нарівні з методами аналогії і порівняння в діагностичному процесі широко використовуються методи моделювання, експерименту, екстраполяції.

У теорії криміналістичної ідентифікації існує чітка класифікація об'єктів на ті, що ідентифікуються і що ідентифікують, на шукані і що перевіряються. Подібна класифікація є і в діагностиці. Тут об'єкти можуть бути поділені на ті, що діагностуються і що діагностують, шукані і що перевіряються. Таким, що Діагностується є стан, властивість об'єкта, механізм випадку. Що Діагностують - ознаки, що відображають в матеріальному вигляді цей стан, властивість, механізм. Шуканими є ситуативні умови, що визначають динаміку події і відображені в його речовій обстановці. Що Перевіряються - припущення (версії) слідчого, суду, експерта, пояснення інакших учасників процесу (потерпілого, підозрюваного, обвинуваченого, підсудного).

Так, призначаючи експертизу для рішення діагностичних задач, слідчий, суд завжди діють в стані невизначеності (ентропії)[90] відносно факту, що встановлюється. Міра ентропії може бути різною, в залежності від повноти (неповнота) зафіксованих умов і складності ситуації. У будь-якому випадку дані, що є дозволяють конструювати деяку версію (загальну, приватну), що вимагає перевірки (підтвердження або спростування) за допомогою експертизи. Як об'єкт, що перевіряється може виступати, наприклад, припущення про динаміку ДТП, засноване на аналізі слідів, що залишилися на місці випадку і на транспортних засобах. Об'єктом, що Нерідко перевіряється виступає ситуація, викладена в свідченнях будь-кого з учасників процесу. У подібних випадках в задачу експерта входить діагностування слідів, умов їх виникнення і визначення можливості їх освіти в тому вигляді, в тих місцях і при тих обставинах, як показав допитуваний.

Характерною відмінністю діагностики від ідентифікації є те, що при ідентифікації об'єкт, що перевіряється завжди існує матеріально, а при діагностуванні цього може і не бути. Наприклад, "місце знаходження що стріляло", що фігурує як об'єкт дослідження, було як таке в момент минулої події, під час пострілу. Цієї ситуації до моменту діагностування вже немає, що зумовлює необхідність реконструкції, моделювання.

Таким чином, об'єкт, що діагностується - це умова (предмет, ситуація), що встановлюється, а діагностуючі об'єкти - це матеріальні носії ознак, що відображають властивості (систему властивостей, ознаки, комплекси ознак) і вплив на них певних умов події, що відбулася.

Методичні основи криміналістичної діагностики базуються, з одного боку, на гносеологічній суті процесу діагностування, з іншою - на солідному підмурівку загальної методології криміналістики. У цьому плані методологічну основу криміналістичної діагностики визначають:

принципова можливість пізнання об'єкта, події по його відображенню;

зведення про загальні закономірності виникнення доказів, включаючи речовинні, як коштів відображення і носіїв потенціалу криміналістично значущої інформації;

відомості, накопичені криміналістикою про закономірності виникнення досліджуваних нею об'єктів, їх властивості і ознаки;

зведення про типові моделі відображення дії (події) з урахуванням об'єктивних властивостей, що взаємодіяли предметів, умов взаємодії і, при необхідності, властивостей особистості (фізичних, психофізіологічних і інш.);

володіння методиками дослідження об'єктів криміналістичної експертизи і всім арсеналом необхідних методів (аналогією, моделюванням, екстраполяцією, аналізом, синтезом, експериментом і інш.).

Приведені положення відображені в загальній методиці процесу діагностування.

Частіше за все як об'єкт, що діагностується виступає деяка конкретна ситуація, а як що діагностують - різні види доказової інформації: предметної (речові докази, зліпки, копії); вербальной (описи в протоколах слідчих дій); графо-аналитической (схеми, плани); наочно-образної (фото-кіно-, відеозображення). Діагностування конкретної ситуації є, по суті, интегративним, що вимагає не тільки вивчення всієї вищеназваної інформації, але при необхідності і її поповнення шляхом окремих слідчих дій (слідчий експеримент, повторний огляд місця випадку), експертизи і інш.

При діагностуванні результатів дії, а також співвідношення фактів, подій однією з головних обставин, що вимагають ретельного аналізу, в тому числі і при вивченні матеріалів справи, є механізм [91] випадку. У криміналістичній літературі поняття "механізм випадку" трактується в двох аспектах: речовинному-енергетичному і структурно-ситуационном. Речовинний-енергетичний механізм характеризує випадок з точки зору динамічних процесів взаємодії матеріальних тіл (предметів, речей, об'єктів). Під структурно-ситуационним розуміють стадії течії процесу, перехід з однієї стадії в іншу. Для рішення діагностичних задач, пов'язаних з вивченням механізму події, що відбулася, необхідно отримати досить чітке і достовірне уявлення про об'єкти, що взаємодіяли, умови їх взаємодії, стадії події, його динаміку. У ході діагностування визначається, яким чином інформація про подію розподілена по об'єктах відображаючого комплексу (по діагностуючих об'єктах), який потенціал інформації і про які ознаки ситуації несуть ті або інакші відображення, сліди і т. п.

Особливо важливою є оцінка достовірності і достатність інформації. При її дефіциті або сумніві в надійності необхідно визначити, з яких джерел і за допомогою яких коштів вона може бути уточнена, перевірена, заповнена. Що стосується варіантів помилкового відображення, умисного створення недостовірної інформації (інсценування інакшої події), то оцінка подібних ситуацій представляє, по суті, рішення двох діагностичних задач: встановлення факту інсценування, а потім визначення істинного механізму злочину.

Важливу роль при діагностуванні грають побудова і перевірка гіпотез (версій). Без конструювання, перевірки, уточнення, остаточного прийняття гіпотези, аж до переходу від неї до достовірного висновку, діагностування неможливе. Під гіпотезою розуміють припущення, що пояснює походження, існування і суть фактів, а також причин явища, що вивчається на основі вже відомих раніше фактів. Як один з способів з'ясування фактів і спостережень (включаючи досвідчені дані), гіпотеза частіше за все створюється за принципом: "Те, що ми хочемо пояснити, аналогічне тому, що ми вже знаємо'[92]. Необхідно відмітити, що гіпотеза - це не просто припущення, а вираження відомої системи знань, що відображає зв'язок з достовірно встановленими фактами.

Всяка гіпотеза повинна задовольняти щонайменше трьом умовам.

По-перше, гіпотеза повинна бути такою, що перевіряється, т. е. слідства, виведені з неї шляхом логічної дедукції, повинні піддаватися досвідченій перевірці і відповідати результатам дослідів, спостережень і матеріалу, що є. Для криміналістичної діагностики це накопичений слідчий досвід, спеціальні експертні пізнання.

По-друге, гіпотеза повинна володіти достатньою спільністю і предсказательной силою, т. е. пояснювати не тільки ті явища, з розгляду яких вона виникла, але і всі пов'язані з ними. Вона повинна служити основою для висновку про невідомі ще явища (у випадку, що розглядається - ситуації, що діагностується ).

І нарешті, по-третє, гіпотеза не повинна бути суперечливою. Коли при ідентифікації формулюється припущення "слід залишений даним об'єктом - слід не залишений даним об'єктом", то це не одна суперечлива гіпотеза, а дві самостійні, і кожна може мати тільки одне слідство. Так і при діагностуванні може бути створено декілька гіпотез, що відображають багатоваріантність умов, кожна з яких не повинна бути суперечливою.

У криміналістиці, говорячи про значення гіпотез (слідчих, оперативно-розшукових, судових, експертних версій), відмічають їх правомірність і необхідність в процесі збирання, дослідження і оцінок доказів. Підкреслюють їх гаданий характер і мету - пояснити походження конкретних фактів або причин, лежачих в основі закономірностей досліджуваних явищ. З урахуванням цього гіпотеза при криміналістичному діагностуванні повинна бути досить обгрунтованою, торкатися фактів, що мають значення для справи, містити пояснення, перевірка яких покликана сприяти встановленню істини.

Дозвіл таких складних задач, як встановлення події за його результатом, динаміки і умов події, виявлення причинного зв'язку між фактами, не тільки вимагає розробки декількох гіпотез, але і примушує конструювати ці гіпотези різними по об'єму, в залежності від міри обхвату факту (або суми фактів), що вивчається і міри деталізування гіпотези. Так, на місці випадку приватні гіпотези можуть торкатися обставин виникнення окремих слідів і їх груп, а загальна - черговості виникнення всіх груп слідів або механізму випадку загалом. Разом з тим необхідність розробки декількох гіпотез не повинна вести до конструювання необгрунтованих, надуманих, нереалістичних гіпотез.

Як відмічалося вище, в структурі всякої гіпотези розрізнюють елементи достовірного і гаданого знання. До перших відносяться відомості про властивості і ознаки досліджуваних об'єктів, відомості про факти, до других - гадана думка про їх суть, тлумачення зв'язку і взаємозв'язки фактів, подій. По мірі виявлення даних зв'язків, встановлення закономірностей змін, що наступило внаслідок певної дії, гадане пояснення переростає в достовірне.

Побудова гіпотези може бути спрощена шляхом його розчленування на складові. Для цього з суми багатоманітних фактів рекомендується виділити два, що відносяться один до одного як причина і слідство. Вивчаючи слідство, треба передбачити його безпосередню причину, можливо, декілька причин. Розглядаючи інший факт як причину, потрібно передбачити його слідство (декілька слідств). Подібна робота з ланками причинного ряду істотно полегшує побудову гіпотези.

Гіпотеза зазнає постійної перевірки і коректування. Так, аналіз зібраної інформації, виявлення в ній раніше не помічених деталей дозволяють уточнити гіпотезу або, навпаки, указати на її неспроможність. Разом з тим гіпотеза, заснована на вивченні ситуації, може дозволити засумніватися в достовірності відомостей, що містяться в матеріалах карної справи, наприклад свідченнях обвинуваченого про його дії в умовах дорожньо-транспортного випадку.

На порівняльній стадії дослідження сконструйована гіпотеза зіставляється з типовими ситуаціями. З схожих ситуацій повинна бути вибрана одна, найбільш близька до досліджуваної (що діагностується). Як би вони ні співпадали по своїх ознаках і комплексах ознак, досліджувана ситуація завжди відрізняється від вибраної типової. Для пояснення відмінностей на шляху до достовірного висновку повинні бути пояснені причини розходжень. Як правило, вони визначаються конкретними особливостями ситуації, що діагностується. Внаслідок коректування гіпотези, що проводиться при цьому істотно меншає ентропія і модель ситуації, що конструюється все більш наближається до тієї, що діагностується. На заключному етапі (синтез всіх досліджуваних відомостей) необхідно пересвідчитися у відповідності змоделювати ситуації фактичним даним, що є. 4. Теорії грошей: Металлистическая теорія грошей ототожнювала гроші з благородними:  4. Теорії грошей: Металлистическая теорія грошей ототожнювала гроші з благородними металами. Розвиток отримала в 15-17 віках. Прихильники Стеффорд (Англія), Монкретьен (Франція). Дана теорія відображала інтереси меркантилізму і згідно даною теорією джерелом
Теорії грошей: Зв'язок грошей з виробництвом помічений давно. Гроші є важливим:  Теорії грошей: Зв'язок грошей з виробництвом помічений давно. Гроші є важливим елементом економічної системи. У залежності від оцінки ролі грошей в економіці існують різні теорії грошей. Ці теорії виникають, отримують підтвердження і якийсь час
3.2. Теорії грошей: Розрізнюють три основні теорії грошей: металеву,:  3.2. Теорії грошей: Розрізнюють три основні теорії грошей: металеву, номиналистическую і кількісну. Металева теорія грошей виникла в Англії в період первинного накопичення капіталу в XVI-XVII вв. Одним з її фундаторів був У. Стаффорд (1554-1612). Для
Теоретико-ігрові моделі і методи внутрифирменного управління:  Теоретико-ігрові моделі і методи внутрифирменного управління: Даний розділ присвячений застосуванню моделей, розроблених в рамках теорії активних систем для реалізації методів всередині-фірмового управління. У справжньому розділі встановлюється відповідність між описом активної системи і описом що господарює
4.1. Теоретичне обгрунтування моделі результативного управління:  4.1. Теоретичне обгрунтування моделі результативного управління корпоративними фінансами: Що склався баланс інтересів може бути як задовільним, так і неустраивающим учасників корпоративних відносин по заданому критерію. Еталонне дотримання інтересів рівне 100% спостерігається у 3-4 компаній з безлічі. Тому завжди є
1.2. Теоретичні роботи по складних опционним продуктах:  1.2. Теоретичні роботи по складних опционним продуктах: Короткий опис більш складних опционних продуктів на основі звичайних і екзотичних опціонів приводитися у Коксу і Рубінштейна (1985) [38], Галіца (1994) [9], Дермана (1994) [41], Равіндрана (1998) [71], Ката (2001) [60], Курочкина (2005) [13] і у
Теоретичні положення: Пояснення і гіпотез відносно ефектів і спонукальних мотивів:  Теоретичні положення: Пояснення і гіпотези відносно ефектів і спонукальних мотивів субфедерального адміністративного регулювання містяться в положеннях теорії суспільного інтересу, в теорії захвата регулювання, економічної теорії державного